為進一步優(yōu)化國有資本投資方式自動化裝置，充分發(fā)揮國有資本的引導作用和放大效應，規(guī)范金安區(qū)產業(yè)基金的設立和運作深刻變革，金安區(qū)財政局（國資委）牽頭草擬了《金安區(qū)國有企業(yè)產業(yè)基金管理暫行辦法》推廣開來，現(xiàn)將全文公布帶動產業發展，面向社會公開征求意見。征求意見時間自2024年4月9日至2024年5月9日止。提出意見可以為以下方式：

一集聚效應、登錄六安市金安區(qū)人民政府網“金安區(qū)政府網站‘面向社會和公眾’意見征集平臺”（ http://qxhui.com/content/column/6815071 ）留言。

二重要手段、通過信函方式將意見寄至：六安市金安區(qū)政府四樓412室（郵政編碼：237000）互動講，并請在信封上注明“文件征求意見”字樣。

三像一棵樹、通過電子郵件方式將意見發(fā)送LAJAZC@163.com 過程中。

四、通過電話方式請撥打0564-3261371性能穩定，聯(lián)系人:李震全面革新。

    五、直接在本頁面“征集渠道”留言情況正常。

 六安市金安區(qū)財政局

                                 2024年4月9日   

金安區(qū)國有企業(yè)產業(yè)基金管理暫行辦法

(征求意見稿)

第一章  總  則

第一條  為進一步優(yōu)化國有資本投資方式行業分類，充分發(fā)揮國有資本的引導作用和放大效應，規(guī)范金安區(qū)國企出資產業(yè)基金（以下簡稱“產業(yè)基金”）的設立和運作提高鍛煉，促進產業(yè)基金持續(xù)健康運行發展邏輯，根據有關法律法規(guī)和政策規(guī)定，結合我區(qū)實際也逐步提升，制定本辦法記得牢。

第二條  本辦法所稱產業(yè)基金，是指區(qū)屬國有企業(yè)出資設立的重要的作用，采用股權投資等市場化方式更多可能性，包括不限于產業(yè)引導基金、創(chuàng)新發(fā)展基金足夠的實力、新能源電動汽車基金緊迫性、天使投資基金等。引導社會資本投資我區(qū)新能源及新能源汽車零部件產業(yè)、裝備制造產業(yè)高效、電子信息產業(yè)溝通協調、戰(zhàn)略新興產業(yè)、科技型初創(chuàng)產業(yè)體系。重點支持成長期保障性、成熟期企業(yè)。

第三條  產業(yè)基金應堅持服務我區(qū)實體經濟發(fā)展責任製，投資方向應符合我區(qū)區(qū)域規(guī)劃十分落實、產業(yè)政策、投資政策和其他國家宏觀管理政策規則製定，以及金安區(qū)國有資產管理有關規(guī)定製造業。產業(yè)基金應積極參與國家級、省級關規定、市級產業(yè)基金發展基礎，爭取國家、省建強保護、市級基金對我區(qū)產業(yè)的支持同期，同時加強與社會資本合作，合理確定基金數(shù)量和規(guī)模進一步完善，引導社會資本促進我區(qū)優(yōu)勢主導產業(yè)發(fā)展和產業(yè)轉型升級集聚。

第四條  產業(yè)基金按照“國資引導、市場運作調整推進、協(xié)同聯(lián)動狀況、科學決策、防范風險機製、容錯免責”的原則進行管理運作全過程。

第二章  管理機構及職責

第五條  金安區(qū)政府常務會議（以下簡稱“區(qū)常務會”）是產業(yè)基金的決策機構，負責產業(yè)基金決策管理探討。區(qū)國資委是產業(yè)基金的監(jiān)督機構不負眾望，負責產業(yè)基金日常監(jiān)督管理。區(qū)發(fā)改委調解製度、財政局精準調控、經信局、科技局應用的因素之一、市場監(jiān)督管理局解決、招商創(chuàng)業(yè)服務中心、金融服務中心等部門按照職責履行相關協(xié)同聯(lián)動和監(jiān)督管理職能敢於監督。

第六條  六安金安創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“金安創(chuàng)投”）作為我區(qū)產業(yè)基金運作管理機構幅度，金安創(chuàng)投負責提交產業(yè)基金設立方案結構、項目投資及退出方案報區(qū)常務會審批，按照相關規(guī)定或約定貢獻，做好基金“募規模最大、投、管統籌、退”全周期管理最深厚的底氣，進行基金日常投資運作，其主要職責如下：

（一）建立完善內部決策和風險控制制度堅實基礎，建立健全基金管理制度體系稍有不慎，明確項目開發(fā)與篩選、盡職調查等地、項目估值、項目立項尤為突出、投資決策規定、項目執(zhí)行、投后管理等各個環(huán)節(jié)的流程和要求進行部署，建立投資項目適時退出機制責任，構建投資項目風險管控機制，加強對投資項目事前保護好、事中組建、事后的風險防控；

（二）對項目開展盡職調查特點，提出盡職調查意見深刻變革，擬訂產業(yè)基金投資、退出方案和諧共生；

（三）實施經批準的投資方案質生產力，簽署投資協(xié)議和章程，管理基金投資所形成的股權技術交流，實施基金投資所形成股權退出工作先進的解決方案；

（四）在基金投資限額范圍內，實施基金投資項目的增資事項和已批準未實施項目的注銷事項創造更多；

（五）為被投資企業(yè)提供增值服務宣講活動，加強直投基金財務管理，制定相應會計政策工藝技術、會計估計及核算方法效率，妥善編制財務報表；

（六）開展投后管理損耗，監(jiān)督指導被投資企業(yè)運行情況講故事；

（七）按規(guī)定辦理基金備案和信息披露等工作非常完善，定期報告基金運行情況；

（八）監(jiān)督參股產業(yè)基金及其投資項目的運行情況全面革新；

（九）完成其他工作作用。

第三章  設立程序

第七條  產業(yè)基金的資金主要來源于區(qū)屬國有企業(yè)資本金投入、產業(yè)基金自身投資收益行業分類，還可適當引入其他出資主體技術特點。

第八條  基金組織形式為公司制或合伙制。自設基金按照立項發展邏輯、投資決策凝聚力量、投資落地及投后管理等程序實施。在立項階段需進行可行性研究并向區(qū)常務會提交報告為產業發展。報告應當包括目標基金設立背景範圍和領域、出資情況、投資范圍各項要求、存續(xù)期限更高要求、基金管理費、收益分配等內容新技術。經區(qū)常務會審批決策后完成設立程序并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案共同學習。參股基金按照立項、投資決策程序實施深入，并報區(qū)常務會審批決策效高，由參股基金管理人完成后續(xù)設立備案等事宜。

第四章  運作模式

第九條  產業(yè)基金以階段參股基礎、跟進投資性能、直接投資等方式運作。

第十條  階段參股是指產業(yè)基金以參股方式引導設立子基金（以下簡稱參股基金）的運作方式大局。參股基金出資方應當按照現(xiàn)行法律法規(guī)新創新即將到來，根據不同的組織形式，制定基金公司章程或者合伙協(xié)議有序推進，明確基金設立的目標設施、基金規(guī)模、存續(xù)期限堅定不移、出資方式組合運用、投資領域、投資計劃迎難而上、決策機制積極、風險防范、投資退出堅持先行、基金管理機構產業、管理費用和收益分配等滿意度。

（一）參股基金原則上應注冊在我區(qū)（參股國家有關部委等設立的產業(yè)基金除外）;

（二）參股基金管理機構必須符合以下條件：

1.在市場監(jiān)督管理部門登記，并經中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案可持續；

2.注冊資本不低于1000萬元主要抓手，管理運營投資基金累計規(guī)模不低于3億元，具備較強的資金募集能力及豐富的項目儲備構建。主要股東或合伙人具有較強的綜合實力創新科技，至少有3名具備5年以上投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，高級管理人員具備基金從業(yè)資格覆蓋；

3.根據管理基金規(guī)模情況異常狀況，常駐金安區(qū)工作的管理團隊人員不少于3-5人，機構及其管理人員無違法違紀等不良記錄高效；

4.至少有3個投資成功案例（含管理運營團隊主要成員投資成功案例）應用創新；

5.管理和運作規(guī)范，具有規(guī)范的項目遴選機制體系、嚴格合理的投資決策程序和風險控制機制生產製造；

6.按一定比例入股擬設立的參股基金；

7.按照國家企業(yè)財務攜手共進、會計制度規(guī)定，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法推進一步，具有國家規(guī)定的私募基金管理機構資質經過，管理團隊穩(wěn)定，具有良好的職業(yè)操守和信譽力度。

8.接受涉及資金投資的質詢明確了方向，并根據需要及時報告有關情況或提供相關資料；

9.有良好的募資能力勇探新路，對于在參股基金方案中明確的募資金額單產提升，應在區(qū)產業(yè)基金決策前，出具出資承諾函試驗。

（三）參股基金規(guī)模不低于1億元人民幣勞動精神，產業(yè)基金參股比例原則上不超過30%（特殊情況除外），產業(yè)基金可根據投資項目情況采取承諾注資的方式分期到位製度保障，與社會資本同步到位預下達；產業(yè)基金原則上不能成為第一大股東或最大出資人〗y籌推進；鹌溆噘Y金應依法募集方案，境外出資人應符合國家相關規(guī)定。

（四）參股基金投資于我區(qū)的資金或招引項目落地實繳金額不低于產業(yè)基金實繳出資的1.2倍了解情況。對于以下情形可將參股基金投資于金安區(qū)以外被投企業(yè)的投資額計算為參股基金投資于金安區(qū)的投資額深入，具體包括（5年內遷出的除外）：

1.在參股基金存續(xù)期內技術研究，金安區(qū)以外的被投企業(yè)注冊地遷往區(qū)內，或被金安區(qū)注冊企業(yè)收購（僅限于控股型收購或收購并表）開展研究；

2.被投資企業(yè)注冊在金安區(qū)外姿勢，通過對該項目投資，將其企業(yè)總部搖籃、區(qū)域總部技術、納稅主體、生產基地推動、研發(fā)基地落戶金安區(qū)內相對較高，或在金安區(qū)內成立子公司,實繳資本或實際投資額不低于參股基金投資金安區(qū)外被投企業(yè)投資額的；

3.參股基金管理公司或屬于同一實際控制人的管理公司在管的其他基金信息，新增投資金安區(qū)內注冊企業(yè)或投資金安區(qū)外注冊企業(yè)且符合前述情形的相關；

4.參股基金管理人通過對項目的產業(yè)影響力，將其企業(yè)總部豐富內涵、區(qū)域總部生產效率、納稅主體、生產基地適應性、研發(fā)基地落戶金安區(qū)內節點，或在金安區(qū)內成立子公司。

（五）參股基金應當明確下列事項：

1.參股基金的主發(fā)起人原則上不先于產業(yè)基金退出落地生根，參股基金不得從事?lián)５奶攸c、抵押、委托貸款等其他國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務有效保障；

2.產業(yè)基金不得作為普通合伙人承擔無限責任大數據，不得干預參股基金的日常運作，若參股基金管理機構存在違法講實踐、違規(guī)和偏離政策導向情況數字技術，產業(yè)基金可按照合同約定行使一票否決權。

第十一條  跟進投資是指對參股基金選定投資的企業(yè)市場開拓，產業(yè)基金與參股基金管理機構共同投資措施。可視情況對省各項要求、市級其他基金投資的企業(yè)進行跟進投資更高要求。

（一）產業(yè)基金跟進投資的投資價格與參股基金管理機構的跟進投資價格相同，投資規(guī)模不超過參股基金投資規(guī)模的30%新技術；

（二）產業(yè)基金對單個企業(yè)原則上只進行一次跟進投資共同學習；

（三）產業(yè)基金跟進投資形成的股權委托參股基金管理機構管理。金安創(chuàng)投應當與參股基金管理機構簽訂《股權托管協(xié)議》深入，明確雙方的權利問題、義務逐漸顯現、股權退出的條件等；

第十二條 直接投資是指產業(yè)基金對符合我區(qū)產業(yè)政策的重大項目企業(yè)系統穩定性，可以對項目企業(yè)以股權拓展基地、優(yōu)先股等方式進行直接投資。

（一）所投資的企業(yè)或落戶金安區(qū)主體須在我區(qū)辦理工商登記和稅務登記實力增強。

（二）符合我區(qū)產業(yè)導向或者是我區(qū)招商引資政策導則中所規(guī)定的能夠帶動產業(yè)提升或突破的重大產業(yè)項目體系流動性。

（三）直接投資企業(yè)必須按照國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定帶來全新智能，有健全的內部財務管理制度和會計核算辦法實現了超越。

（四）直投項目不得存在以下情形：

1.存在重大違法違規(guī)行為記錄；

2.控股股東或實際控制人存在其他不良信用記錄的去完善，在全國法院失信被執(zhí)行人名單信息查詢系統(tǒng)中橋梁作用，被納入或曾被納入失信被執(zhí)行人的；

3.與領投機構的控股股東或者實際控制人相同求索，或彼此存在控股關系讓人糾結，或其他可能導致非法利益輸送的關聯(lián)關系；

4.控股股東存在對賭失敗且未履約回購或補償?shù)氖判袨榈模?/font>